上海市2020年资产评估机构自查工作顺利完成

信息来源:【上海市资产评估协会】发布时间:2021-01-29

为进一步提高资产评估机构的内部管理和质量控制能力,提升整体执业质量和服务水平,加强评估行业信息化建设,增强行业社会公信力,更好地服务于经济社会发展需要。2020年,上海市资产评估协会根据往年惯例,继续组织开展了行业检查工作,考虑到疫情原因,本次检查全部采用评估机构自查的方式,协会未另外进行实地抽查。

本次自查工作的对象为本市所有评估机构(含设立在本市分支机构),检查重点主要为:首席评估师或分支机构质量负责人的设立及履职情况;2019年1月至12月评估报告统一编码执行情况;评估机构内部控制制度制定、修订及执行情况。

绝大多数评估机构均能根据通知要求进行自查,一些新入会的评估机构也积极参与到自查工作中。截止1月底,本市评估机构的自查工作已基本完成,共有93家评估机构提交了自查材料,占机构总数的92%。其中,40家机构的首席评估师对2019年工作进行了述职并报告了机构执业质量情况,28家机构进行了首席评估师的备案,另有25家机构告知了质量负责人情况。通过原首席评估师述职或新首席评估师备案明确了执业质量的责任人,督促责任人履职尽责,推动机构整体质量向好发展。上海评协也计划在2021年加强对各机构首席评估师的教育培训。

通过本次自查工作,部分评估机构发现2019年出具的资产评估报告在统一编码系统中存在漏报和错报情况,并在自查过程中进行了补录和修正,部分未修改信息也另行备注了错误原因及未修改理由,提高了系统数据的真实性和完整性。同时,评估机构也通过此次自查梳理了已有的内部管理制度,对缺失的制度进行了查缺补漏,部分机构还针对制度适用性和运行有效性等修订了原有制度,整体加强了内部控制。

2021年,上海评协计划重点关注未认真完成自查工作或自查中存在问题较大的机构,并考虑作为后续检查对象。


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