沪评协〔2020〕59号
各评估机构：
上海市资产评估协会（下称我会）2020年将开展评估机构自查工作。具体事项通知如下：
一、检查方式和对象
2020年的检查工作全部采取机构自查方式。自查对象为本市所有评估机构，含设立在本市分支机构。
二、检查范围和内容
（一）评估机构内首席评估师（分支机构为质量负责人）的设立及履职情况。
（二）2019年1月至12月评估报告统一编码执行情况。
（三）评估机构内部控制制度制定、修订及执行情况。
三、检查时间及要求
（一）自查准备。评估机构在收到本通知后，可先对首席评估师（或质量负责人）的情况进行确定。
1、非证券资格评估机构
（1）已设置并完成首席评估师备案，且无需更换的非证券资格评估机构，按照《首席评估师管理办法》（附件1）第十五条规定，向我会提交：a、首席评估师2019年度任职情况报告（附件2）；b、2019年度执业质量情况报告（自拟）。
（2）需更换已备案首席评估师的非证券资格评估机构，按照《首席评估师管理办法》（附件1）第八条规定，将新的首席评估师人选向我会备案，提交材料为：a、聘任首席评估师的决议；b、首席评估师的资产评估师登记卡和居民身份证复印件；c、首席评估师简介（附件3）。同时提交上一任首席评估师评估师述职材料：d、2019年度任职情况报告（附件2）；e、2019年度执业质量情况报告（自拟）。
（3）未设置首席评估师岗位或未进行备案的非证券资格评估机构，请尽快设置首席评估师岗位、拟定首席评估师人选，并按照《首席评估师管理办法》（附件1）第八条规定，向我会备案。提交材料为：a、聘任首席评估师的决议；b、首席评估师的资产评估师登记卡和居民身份证复印件；c、首席评估师简介（附件3）；d、本机构首席评估师制度（自拟）。
（4）拟聘任的首席评估师必须满足《首席评估师管理办法》（附件1）第六条规定：a、持有注册资产评估师证书；b、为资产评估机构的股东（或合伙人）；c、取得注册资产评估师证书后，近三年连续专职从事资产评估业务；d、成为首席评估师前五年内，未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚；e、熟悉国家相关的法律制度和资产评估准则，熟练掌握评估技术和质量监控的业务知识，具有较强的专业胜任能力和组织管理能力；f、具有良好的社会声誉和职业道德，忠诚评估行业，积极为资产评估行业发展作贡献。
2、证券资格资产评估机构（不包括分支机构）请将已向中国资产评估协会报备的首席评估师信息报送我会，填报《首席评估师（质量负责人）情况表》（附件4）。
3、证券资格资产评估机构的分支机构请将质量负责人信息报送我会，填报《首席评估师（质量负责人）情况表》（附件4）。
（二）自查要求。完成首席评估师（或质量负责人）设立后，请安排首席评估师（或质量负责人）作为自查工作负责人。对评估机构的以下两项情况进行梳理和自查：
1、2019年1月至12月评估报告统一编码执行情况。
（1）请逐步梳理本机构自2019年1月至12月出具的全部资产评估报告，核查是否全部录入资产评估报告统一编码系统，保证系统信息完整性。
（2）检查已录入资产评估报告统一编码系统的所有报告信息，核对是否与最终出具报告的基本信息一致，若发现存在不一致的问题，请及时修正，保证系统信息正确性。
（3）核查系统显示的作废报告是否均已终止相关业务，有无最终未出具报告的资产评估业务在系统里仍显示为正常，若有，请及时修改。
请将自查结果填在《评估报告统一编码执行情况表》（附件5）中，报送我会，并同时提交机构用于进行信息核对的2019年出具资产评估报告清单（非系统打印版本），便于协会备查。
2、评估机构内部控制制度制定、修订及执行情况。
（1）梳理本机构的全部内部控制制度，核对制度是否完整，是否满足机构的日常内控需求，若有不足，请参照要求补充制定。
（2）检查所有内控制度的内容，研究是否有针对性，是否符合和满足机构现有的内控需求，若不满足，请及时修订。
（3）检查机构内部各项制度的执行情况，若出现执行不到位等情况，请及时纠正，若制度制定不合理，请及时修订。
请将自查结果填在《内控制度自查情况表》（附件6）中，报送我会。
（三）自查时间。请评估机构在11月25日前完成全部自查工作，并将材料报送我会。请记得在提交纸质材料同时发送电子版本至我会邮箱。
报送地址：上海市徐汇区肇嘉浜路789号12楼B3-C2座（均瑶国际广场） 上海市资产评估协会监管部
邮政编码：200032
联 系 人：陆 晔
联系电话：（021）64163542
传 真：（021）64163604
邮 箱：luye0202@126.com
上海市资产评估协会
2020年10月22日
附件：
附件1-6.rar
1、首席评估师管理办法
2、首席评估师2019年度任职情况报告
3、首席评估师简介
4、首席评估师（质量负责人）情况表
5、评估报告统一编码执行情况表
6、内控制度自查情况表
